С Органическим законом 5/2010 от 22 июня, изменяющим Органический закон 10/1995 от 23 ноября Уголовного кодекса Испании, впервые была введена возможность при которой юридические лица несут уголовную ответственность, независимо от уголовной ответственности, которую могут нести администраторы или директора компании.

Так, была введена статья 31 bis УК, которая предусматривает уголовную ответственность юридических лиц:

• а) в преступлениях, совершенных от их имени, а также для их прямой или косвенной выгоды, их законными представителями или теми, кто, действуя индивидуально или в качестве членов органа юридического лица, уполномочен принимать решения от имени юридического лица, либо иметь в составе юридического лица организационные и контрольные полномочия.
• б) в преступлениях, совершенных при осуществлении общественной деятельности от имени юр. лица для прямой или косвенной выгоды тех, кто, находясь под властью физических лиц, упомянутых в предыдущем параграфе, смогли доказать факты серьезного нарушения этими лицами своих обязанностей по надзору и контролю за их деятельностью с учётом конкретных обстоятельств дела.

Впоследствии, в 2015 году, была проведена новая реформа Уголовного кодекса посредством Органического закона 1/2015 от 30 марта, который установил, что, если у организаций имеется модель Комплаенс, она может быть освобождена от уголовной ответственности юридического лица. Таким образом, в статье 31 bis УК был введен новый раздел, в котором описываются требования, коим должны соответствовать модели уголовного законодательства, а именно:

1. Что административный орган принял и эффективно реализовал до совершения преступления организационные и управленческие модели, которые включают соответствующие меры наблюдения и контроля для предотвращения преступлений аналогичного характера или для значительного снижения риска их совершения;
2. Что осуществляется надзор за работой и соблюдением внедренной модели предотвращения, и что он был возложен на орган юридического лица с автономными полномочиями по инициативе и контролю, или на который по закону возложена функция надзора за эффективностью внутреннего контроля юридического лица;
3. Что отдельные преступники совершили преступление обманным путем, уклоняясь от моделей организации и предотвращения; а также
4. То, что не было упущения или недостаточного выполнения своих функций надзора, наблюдения и контроля со стороны органа, к которому относится второе условие.

В Ruiz Ballesteros мы можем проконсультировать вас по вопросам подготовки и внедрения модели соблюдения уголовного законодательства, дабы предотвратить втягивание компании в упомянутые уголовные процессы. Конечно, при наличии доказательной базы относительно наличия внедрённой компанией Комплаенс модели.